Là một nhà giao dịch, bạn cần có các quy tắc để đưa ra quyết định tốt nhất vào bất kỳ thời điểm nào. Là một nhà giao dịch mới, bạn nên bắt đầu với một nền tảng các nguyên tắc vững chắc để vừa mang lại cho bạn khả năng tạo ra lợi nhuận, và cũng tránh được nguy cơ bị cháy tài khoản. Bạn cần trang bị cho mình các quy tắc về cách thực hiện chiến lược giao dịch cũng như quản lý rủi ro, quản lý cảm xúc và quản lý bản ngã của chính mình. (As a trader you need rules to quantity the best decisions to make at any given time. As a new trader starting out you must start with a strong foundation of principles to both give you the ability to make profits and also avoid the risk of ruin. You need rules on how to execute your trading strategy while also managing risk as well as managing your own emotions and ego).
Các quy tắc giao dịch có thể liên quan đến 3 lĩnh vực cốt lõi đối với một trader: Phương pháp, Quản lý rủi ro và Tâm lý giao dịch.(Trading rules can involve three core areas for a trader: Method, Risk Management, and Trader Psychology).
Dưới đây là 27 quy tắc tốt nhất cho một nhà giao dịch mới bắt đầu để có một nền tảng vững chắc để có thể học hỏi và phát triển hơn nữa thông qua những thành bại trên hành trình giao dịch. (Here are twenty seven of the best rules for a new trader to start out with for a strong foundation that they can expand on in more detail as they learn and grow through successes and failure).
Quy tắc về Chiến lược và Phương pháp giao dịch
Trading Method And Strategy
1. Quy tắc đầu tiên trước khi bạn bắt đầu giao dịch là bạn cần phải học cách tạo ra một hệ thống giao dịch có lợi thế. (Trading Method And Strategy The first rule before you even begin trading is that you must first learn how to create a trading system with an edge).
2. Nếu bạn không có một kế hoạch đầy đủ với các quy tắc về điểm vào lệnh, thoát lệnh và quản lý rủi ro, thì hãy ngừng giao dịch cho đến khi bạn làm được điều đó. (If you don’t have a full trading plan with rules on entries, exits and risk management stop trading until you create one).
3. Giao dịch theo kế hoạch của bạn, hệ thống của bạn, tín hiệu của bạn, biểu đồ và hành động giá; chứ không phải theo ý kiến, thành kiến hoặc dự đoán của riêng bạn. (Trade your plan, your system, your signals, the chart, and price action, not your own opinions, bias, or predictions).
4. Đừng bao giờ giao dịch bất cứ thứ gì bạn không hiểu 100%. Đừng giao dịch hợp đồng tương lai, Forex, tiền điện tử hoặc quyền chọn cho đến khi bạn hiểu rõ rủi ro và cách chúng hoạt động. (Never trade anything you don’t understand 100%. Don’t trade futures, forex, cryptocurrencies, or options until you understand the risk and how they work).
5. Giao dịch theo hướng của xu hướng trong khung thời gian giao dịch của bạn. (Trade in the direction of the trend in your trading time frame).
6. Giao dịch những gì đang xảy ra, không phải những gì bạn nghĩ nên xảy ra. (Trade what is happening not what you think should be happening).
7. Tạo tín hiệu tối ưu hóa các điểm entry và exit để có lợi nhuận. (Create signals that optimize entries and exits for profitability).
8. Quản lý giao dịch của bạn dựa trên tỷ lệ rủi ro/phần thưởng cập nhật theo giao dịch đang diễn ra. (Manage your trade based on its evolving risk/reward ratio as it plays out).
9. Trong xu hướng tăng, hãy tìm kiếm các tín hiệu mua nằm ngoài xu hướng giảm, hoặc tìm kiếm các tín hiệu bán. (In uptrends, look for long signals stay out of downtrends or look to go short).
10. Chỉ giao dịch khi bạn có lợi thế. (Only trade when you have an edge).
Quy tắc về quản lý rủi ro
Risk Management
11. Không bao giờ mất nhiều hơn 1% tổng vốn giao dịch của bạn trong một cú trade. (Never lose more than 1% of your total trading capital on a single trade).
"Quy tắc đầu tiên mà chúng tôi tuân theo là: Không bao giờ mạo hiểm hơn 1% tổng vốn đối với bất kỳ giao dịch nào" - Larry Hite. (The very first rule we live by is: Never risk more than 1% of total equity on any trade).
"Tôi rất cố gắng để không mạo hiểm hơn 1% danh mục đầu tư của mình trong một giao dịch" - Bruce Kovner. (I try very hard not to risk more than 1% of my portfolio on a single trade)
Một trong những bài học quan trọng nhất mà một trader phải tuân theo để đảm bảo thành công lâu dài của mình, đó là, không bao giờ mạo hiểm hơn 1% tài khoản giao dịch của mình cho bất kỳ cú trade nào. Điều này không có nghĩa là giao dịch với 1% vốn tài khoản của bạn, đó là câu chuyện của định cỡ vị thế (position sizing), không phải rủi ro trên mỗi giao dịch. Không bao giờ mất nhiều hơn 1% trên một cú trade có nghĩa là điều chỉnh mức stoploss và quy mô vị thế của bạn dựa trên volatility (độ biến động) của của cổ phiếu, tiền tệ, hàng hóa, quyền chọn hoặc hợp đồng tương lai của bạn, để khi bạn sai, hậu quả là mất 1% vốn giao dịch của bạn. Điều này gần như loại bỏ nguy cơ cháy tài khoản của bạn đối với một chuỗi giao dịch thua lỗ. (One of the most important lessons that a trader must follow to ensure his long term success, is to never risk more than 1% of his trading account on any one trade. This does not mean trading with 1% of your account capital, that is position sizing not risk per trade. Never losing more than 1% on a trade means adjusting your stop losses and position sizes based on the volatility of your stock, currency, commodity, option, or futures contract, so that when you are wrong the consequences are the loss of 1% of your trading capital. This almost eliminates your risk of ruin for a string of losing trades).
12. Định cỡ vị thế đúng đắn. (Position size right).
Bạn nên căn cứ việc định cỡ vị thế của mình dựa trên thực tế là bạn không bao giờ muốn mất nhiều hơn 1% cho bất kỳ cú trade nào. Nếu bạn đang giao dịch với tài khoản 100.000 USD, bạn sẽ không muốn mất hơn 1.000 USD trong một giao dịch thua lỗ. (I base my position sizing in my trades on the fact that I never want to lose more than 1% on any one trade. If I am trading with a $100,000 account, I don’t want to lose more than $1,000 in a losing trade).
Điểm dừng lỗ ban đầu phải ở mức giá mà bạn biết mình đã sai và quay trở lại khâu định cỡ vị thế. Nếu bạn vào lệnh ngay ngưỡng hỗ trợ $105 và bạn đặt stoploss ở mức $100, thì bạn có thể giao dịch 200 cổ phiếu với điểm dừng lỗ nằm tại mức giá $100. (A stop loss level has to start at the price level that you know you are wrong, and work back to position sizing. If the support level on your trade is $105 for your entry and you set your stop at $100, then you can trade 200 shares with a stop at the $100 price level).
200 x $105 = $21.000 (quy mô vị thế) cho 200 cổ phiếu. Đây là khoảng 20% tổng vốn giao dịch của bạn, với khoảng 5% dừng lỗ trên vị thế của bạn, tương đương với khoản lỗ 1% trên tổng vốn giao dịch của bạn. (200 X $105 = $21,000 position size for 200 shares. This is about 20% of your total trading capital with about a 5% stop loss on your position that equals a 1% loss of your total trading capital).
- Vị thế 20% trên tổng số vốn giao dịch của bạn mang lại cho bạn mức dừng lỗ tiềm năng 5% trên vị thế của bạn, tương đương với 1% tổng vốn giao dịch. (A 20% position of your total trading capital gives you a potential 5% stop loss on your position to equal 1% of total trading capital).
- Vị thế 10% trên tổng số vốn giao dịch của bạn cung cấp cho bạn mức dừng lỗ tiềm năng 10% trên vị thế của bạn, tương đương với 1% tổng vốn giao dịch. (A 10% position of your total trading capital gives you a potential 10% stop loss on your position to equal 1% of total trading capital).
- Vị thế 5% trên tổng số vốn giao dịch của bạn cung cấp cho bạn mức dừng lỗ tiềm năng 20% trên vị thế của bạn, tương đương với 1% tổng vốn giao dịch. (A 5% position of your total trading capital gives you a potential 20% stop loss on your position to equal 1% of total trading capital).
Average True Range (ATR) có thể cung cấp cho bạn phạm vi biến động giá hàng ngày và giúp bạn định cỡ quy mô vị thế dựa trên khung thời gian và độ biến động của tài sản. Nếu điểm entry của bạn nằm ở mức $105, điểm dừng lỗ nằm ở $100 và ATR là $1, thì bạn có giá trị di chuyển trong 5 ngày so với điểm dừng lỗ của bạn. (The average true range (ATR) can give you the daily range of price movement and help you position size based on your time frame and your stocks volatility. If your entry is $105, your stop is $100, and the ATR is $1, then you have a five days worth of movement against you as a stop).
Hãy bắt đầu với điểm dừng lỗ và độ biến động của bạn để xác định kích thước vị thế của bạn. Khoảng không bạn dành cho stoploss bao nhiêu sẽ xác định độ lớn của kích thước vị thế mà bạn có thể thực hiện. (Start with your stop loss level and volatility to give yourself your position size. The more room you want on your stop determines how big of a position size you can take).
13. Đừng bao giờ mạo hiểm lối sống của bạn trên một giao dịch duy nhất. (Never risk your lifestyle on a single trade).
"Đầu cơ với ít hơn 10% giá trị ròng thanh khoản của bạn. Mạo hiểm dưới 1% tài khoản đầu cơ của bạn khi giao dịch. Điều này có xu hướng giữ cho các biến động trong tài khoản giao dịch ở mức nhỏ so với giá trị ròng. Điều này rất cần thiết vì những biến động lớn có thể kích hoạt và vực dậy"- Ed Seykota. ("Speculate with less than 10% of your liquid net worth. Risk less than 1% of your speculative account on a trade. This tends to keep the fluctuations in the trading account small, relative to net worth. This is essential as large fluctuations can engage {emotions} and lead to feeling-justifying drama").
14. Tránh nguy cơ hủy hoại. (Avoid the risk of ruin).
Nguy cơ hủy hoại của bạn là xác suất bạn mất quá nhiều tiền mà bạn không thể tiếp tục giao dịch vì lý do tài chính hoặc cảm xúc. Không phải lúc nào nó cũng có nghĩa là mất tất cả vốn giao dịch của bạn, điểm phá vỡ cá nhân của bạn được xác định bởi ngưỡng chịu đựng rủi ro cá nhân của bạn, một người có thể bị hủy hoại sau khi giảm 50% so với mức đỉnh vốn, trong khi những người khác có thể bỏ cuộc lần đầu tiên khi vốn giảm 20% so với điểm xuất phát của họ. Và cũng có những người sẽ lấy lại năng lượng và không bao giờ bỏ cuộc cho đến khi họ thành công. (Your risk of ruin is the probability that you’ll lose so much money you can no longer continue trading due to financial or emotional reasons. It doesn’t always mean losing all of your trading capital, your personal breaking point is determined by your own personal risk tolerance pain threshold, one person could be ruined after a 50% drawdown from an equity peak while others may quit the first time their capital drops 20% from their starting point. Others will recapitalize and never quit until they are successful).
15. Một hệ thống giao dịch được đa dạng hoá có thể hạn chế rủi ro so với hệ thống chỉ giao dịch một loại tài sản. (A diversified trading system can limit risk of over exposure to just one asset class).
16. Tỷ lệ Rủi ro / Phần thưởng. (Risk / Reward Ratios)
Kỳ vọng phần thưởng của bạn đối với một điểm vào lệnh luôn phải là bội số của rủi ro khi đặt lệnh dừng lỗ. Mạo hiểm một đô la để kiếm ba đô la trở lên là một chiến lược quản lý rủi ro tốt hơn là mạo hiểm nhiều chỉ để kiếm một ít. Phần thưởng phải xứng đáng với rủi ro đã chấp nhận. (Your expectation of reward on a trade entry should always be a multiple of the risk on your stop loss placement. Risking one dollar to make three or more is a better strategy of risk management than risking a lot to make a little. The reward has to be worth the risk taken).
17. Tránh thua lỗ lớn, chúng là nguyên nhân số một dẫn đến việc giao dịch không có lợi nhuận. (Avoid big losses, they are the number one cause of unprofitable trading).
Dưới đây là một ví dụ về các đường cong vốn khác nhau với cùng một tỷ lệ phần trăm chiến thắng (winrate) nhưng dựa trên các quy mô thắng và thua khác nhau. Ngoài ra là điều sẽ xảy ra với 10 lần thua lỗ liên tiếp dựa trên % rủi ro cao hơn đối với vốn. (Here is an example of the different equity curves with the same winning percentage but based on different sizes of wins and losses. Also what happens with ten losses in a row based on higher risk % to capital).
Quy tắc về Tâm lý giao dịch
Trading Psychology
18. Đừng bao giờ giao dịch lớn đến mức bạn phải theo dõi từng tick giá mặc dù bạn không phải là một day trader. (Never trade so big that you end up watching every price tick even though you are not a day trader).
19. Đừng giao dịch quá lớn khiến bạn tăng nhịp tim hoặc đổ mồ hôi mỗi khi giao dịch. (Don’t trade so big you dramatically increase your heart rate or sweat).
20. Mỗi giao dịch chỉ nên là một trong một trăm giao dịch tiếp theo của bạn và không tác động đến cảm xúc hay bản ngã của bạn. (Each trade should only be one of your next one hundred trades and not impact your emotions or ego).
21. Đừng dành thời gian để ám ảnh những nhận thức muộn màng về thị trường. Tất cả những gì bạn có thể tập trung là tuân theo kế hoạch giao dịch của mình trong thời gian thực. (Don’t spend time obsessing over market hindsight. All you can focus on is following your trading plan in real-time).
22. Quên đi giao dịch cuối cùng của bạn và tập trung vào giao dịch tiếp theo của bạn. (Forget about your last trade and focus on your next trade).
23. Thua lỗ nên là bài học mà bạn phải trả giá để học. Hãy coi các đợt drawdown (sụt giảm tài khoản) như học phí chứ không phải thất bại. (Losses should be lessons that you paid to learn. Look at drawdowns in capital as tuition and not failure).
24. Nếu bạn đã tuân theo kế hoạch giao dịch của mình, thì khoản lỗ của bạn chỉ là một phần của quá trình đạt được lợi nhuận. Hãy tư duy dài hạn. (If you followed your trading plan, your loss is just part of the process to get to profitability. Think long term).
25. Kích thước vị thế không nên lớn đến mức ảnh hưởng đến cảm xúc của bạn và khiến bạn mất tập trung vào kế hoạch giao dịch của mình. (Position sizes can’t be so large that they compromise your emotions and distract you from your trading plan).
26. Đừng giao dịch trả thù để cố gắng thu hồi các khoản lỗ của bạn. Hãy bám sát kế hoạch giao dịch của bạn bất kể đường cong vốn của bạn có như thế nào đi chăng nữa. (Don’t revenge trade to attempt to recover your losses. Stick to your trading plan regardless of your equity curve).
27. Các tín hiệu của bạn phải dựa trên hành động giá, chứ không phải dựa trên lòng tham, nỗi sợ hãi hay cái tôi của bạn. (Your signals have to be based on price action and not greed, fear, or your ego).
By Steve Burns
